本书是一本全面、实用、贴紧现实的证券投资基金运作管理及投资的教材。全书共22章，主要介绍了投资基金的类型、管理、费用、风险、治理结构、投资、业绩评估等等。书中涵盖了证券投资基金领域所有方面的基本理论和知识，同时也反映了该领域的国内外最新研究成果，体系合理，文字流畅，内容具体实用，涉猎面广，时效新，是证券投资基金领域具有代表性的教材。
本书边讲述理论，边辅以案例分析或教学习题举例，并提出了供读者思考讨论演算的问题或习题，能较好地适应教学需要。
本书可作为高等院校经济类、管理类本科及研究生教学用书，也可供基金研究工作者和基金从业人员学习参考。
目录：第1章基金的含义、特点与发展历史11.1投资基金及其在海外的发展历史1
1.2投资基金与其他金融制度、金融工具的比较5
1.3投资基金的优势与局限6
1.4投资基金在世界金融业发展中的作用8
1.5投资基金成功的原因分析——以美国为例11
1.6我国证券投资基金业发展历程13
第2章基金分类32
2.1合同型基金与公司型基金32
2.2开放式基金与封闭式基金35
2.3基金的其他分类39
第3章基金创新品种51
3.1货币市场基金51
3.2指数基金56
3.3伞型结构基金59
3.4保本基金66
3.5交易所上市开放式基金(LOF)71
3.6交易所交易基金(ETF)73
第4章基金募集与设立82
4.1基金募集程序82
4.2基金合同86
4.3招募说明书89
4.4基金的募集与认购91
第5章基金营销100
5.1基金营销方式100
5.2直接营销方式与间接营销方式的优劣比较101
5.3开放式基金营销方式的国际比较101
5.4我国证券投资基金营销的状况103
第6章基金的资产净值110
6.1资产净值概述110
6.2资产净值的估值110
6.3已知价法和未知价法111
6.4资产净值的“失真”112
6.5基金持有“问题股”的估值113
[1]证券投资基金学目录[3]第7章开放式基金的定价与交易116
7.1开放式基金价格116
7.2认购、申购与赎回117
7.3转换、非交易过户、转托管与冻结124
7.4开放式基金特殊交易的处理125
第8章封闭式基金的价格、折价交易与转型132
8.1封闭式基金价格132
8.2封闭式基金的折价与溢价133
8.3封闭式基金的折价原因分析136
8.4封闭式基金的溢价原因分析139
8.5封闭式基金转型为开放式基金143
第9章基金费用155
9.1基金持有人费用155
9.2基金的运营费用156
9.3基金费率的灵活设计159
9.4美国的基金费率161
9.5我国基金管理费的创新165
9.6我国基金管理人提取管理费的现状与问题169
9.7对我国基金管理人激励机制的建议175
第10章基金的注册登记和过户清算178
10.1基金的注册登记178
10.2基金的过户清算180
10.3我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势182
第11章基金治理结构(一)184
11.1基金治理结构定义184
11.2证券投资基金当事人之间的关系185
11.3基金治理结构的国际比较187
11.4基金管理公司197
11.5基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险211
11.6基金管理公司道德风险的解决对策218
第12章基金治理结构(二)224
12.1基金托管人224
12.2基金持有人大会232
第13章基金治理结构(三)250
13.1基金监管的定义与模式250
13.2开放式基金与封闭式基金监管的区别251
13.3基金监管机构与监管内容252
13.4基金监管的发展趋势256
第14章基金投资(一)264
14.1基金的投资决策程序265
14.2基金的投资目标和投资理念273
14.3基金的投资策略275
14.4基金的投资风格278
第15章基金投资(二)286
15.1证券组合管理理论及其应用286
15.2有效市场理论及其运用289
15.3博弈论与基金投资292
15.4反射理论296
15.5行为金融理论及其应用298
第16章基金投资(三)306
16.1资产配置的定义、步骤与基本方法306
16.2资产配置的主要策略类型及比较313
16.3资产配置的实际案例分析317
16.4我国基金的投资组合321
16.5基金投资的限制328
16.6基金投资的特殊问题331
第17章开放式基金的流动性管理339
17.1开放式基金的流动性风险339
17.2海外开放式基金的流动性管理342
17.3我国开放式基金的流动性管理343
17.4开放式基金的融资管理345
第18章基金的收益分配与税收347
18.1基金收益的组成347
18.2基金收益的分配方案350
18.3海外基金的收益分配352
18.4我国基金的收益分配354
18.5基金的税收360
第19章基金信息披露366
19.1海外基金的信息披露要求367
19.2我国基金的信息披露要求369
19.3基金信息披露的内容和格式373
第20章基金财务报表分析380
20.1投资结果报告380
20.2财务报表381
20.3基金财务状况报告的审计384
20.4基金的财务分析385
第21章基金选择与基金绩效评价396
21.1基金选择指标396
21.2基金绩效评价指标407
21.3基金绩效评价指标的发展411
21.4基金的择时能力与选股能力评估方法和模型414
21.5基金绩效贡献的因素分析420
21.6基金绩效评级体系424
第22章基金的变更、终止及清算431
22.1封闭式基金的变更431
22.2基金终止431
22.3基金清算434
参考文献437
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