专利转移转化案例解析_马天旗著_9787513044684

本书分篇章选取了来自不同专利权主体、技术领域，涉及国家的高校、科研机构、大型企业、中小型企业、个人、专利运营机构的专利转移转化案例，通过案例解析、效益分析、案例点评等方面对相关案例进行全面解读，对我国企业的专利管理工作具有一定的现实参考性。

2011年，中国专利申请量已跃居全球第一位，成为名副其实的专利大国。在国家的大力推动下，我国已经有了巨大的专利存量，完成了专利资产的初始积累，但大而不强、多而不优的问题突出。如何激活专利资产，让专利资产转化为实实在在的经济价值已成为亟待解决的难题。

华为高级副总裁宋柳平先生曾指出，如果没有将这些专利转移转化为技术优势和/或现金流，就会成为企业、科研院所、个人等创新者们的巨大经济负担。从专利量上看，尽管国内企业和科研机构获得了不少专利，但这些专利并没有最大化地发挥价值，没有很好地通过产业化、商业化和资本化的方式让专利“变现”。亦如中南财经政法大学吴汉东教授所说：“如今美国的知识产权交易特别是专利交易，一年所涉及的金额达数百亿美元，一件专利甚至可以达到数百万美元。但我国的专利交易额度非常有限，每件专利的平均交易额度仅为2万元人民币。”

2015年12月18日，国务院下发了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发［2015］71号），明确指出知识产权对我国经济增长和社会发展的贡献度不及美国、日本、欧洲等知识产权强国和地区。加强知识产权运用作为重要的着力点，是加快知识产权强国建设的当务之急。因此，有必要根据该意见的要求，积极探索知识产权运用的路径和方法，特别对一些典型的国内外较为成功的知识产权运用案例进行分析。

虽然我国的专利技术转移转化工作目前存在诸如核心专利缺乏、规模资金投入有限、制度政策保障不够、市场环境和法制环境不利等问题，但是无论我国的产业规模还是企业竞争力，都已步入积极参与全球市场竞争的发展阶段，专利价值应该得到有效释放，我国专利技术的转移转化需求与潜力巨大。

专利转移转化的推进模式主要有两种：一是以技术需求方为主动力的专利转移转化推进模式；二是以权利人为主动力的专利转移转化推进模式。以技术需求方为主动力的专利转移转化推进模式是指一个专利技术转移转化项目由技术需求方率先发起，通过参加专利技术交易会以及在各种专利交易平台上主动搜索、寻求相关专利技术。以权利人为主动力的专利转化推进模式是指一个专利技术转移转化项目由专利申请人或专利权人主动发起，寻求专利许可、合作入股或专利质押等。

在上述专利转移转化推进模式的框架下，专利技术转移转化的方式层出不穷，如专利自实施、专利许可、专利联营、专利转让、专利诉讼以及专利担保、专利质押、专利信托、专利证券化等投融资方式。

不管采取何种模式，我国专利技术转移转化的主体主要涉及高校和科研机构、大型企业、中小企业（个人）、专利运营机构、军工企业等。高校和科研机构的专利转移转化一直是业界关注的焦点，在《促进科技成果转化法》修订等一系列重大改革举措推动下，高校、科研机构的专利转移转化工作必将驶入快车道。虽然总体上我国大企业在知识产权的储备与运用、知识产权高端人才等方面有所欠缺，但也有联想、中联重科等企业瞄准国际水平作出知识产权储备等方面的探索，其经验同样值得挖掘和推广。大众创业、万众创新已经成为时代强音，中小企业和创业者在快速成长和创新中，对于做好专利转移转化同样有着迫切的需求。我国的国防知识产权亦取得了丰硕成果，出台了国防领域专利转移转化和军民融合发展的一系列政策和举措，但转化率仍然不高，亟须探索国防领域的专利运营模式，以破解实践中的共性瓶颈和难点问题。专利运营机构作为科技服务业的重要组成部分，在专利转移转化的“生命历程”中，承担着为生命体构建“骨骼”和输送“血液”的使命，成为经营专利资产并充分激发其市场价值的关键要素。

本书以对不同形式专利技术转移转化的各类主体的梳理为经，以案例解析为纬，构建相应的脉络，方便各类读者群迅速找准适合自己的专利运营模式。同时，本书对每个案例的专利转移转化模式都进行了较为深入的解读和分析，并专门组织有关专家对每个案例进行点评，便于读者消化吸收案例中的亮点。本书最后的附录，对近年来国家发布的与专利转移转化有关的法律法规、部门规章、地方特色规定等文件进行了梳理，以方便读者在阅读案例的同时能顺手查阅到相关宏观政策和法律法规。

在本书的撰写过程中，马天旗（工作单位为国家知识产权局专利局机械发明审查部）负责全书统稿、校对、案例撰写及筛选、案例点评、篇章布局、前言、后记等工作；饶波华（工作单位为国家知识产权局专利管理司）、汪勇（工作单位为国家知识产权局保护协调司）负责案例撰写、案例点评和组织联络等工作；修红义（工作单位为北京新发智信科技有限责任公司）、梁鹏（工作单位为华中科技大学专利中心）负责案例撰写和案例点评工作；章乐（工作单位为中国技术交易所）、许翰（工作单位为北京知识产权运营管理有限公司）负责案例撰写和组织联络工作；张晓宇（工作单位为清控科创控股股份有限公司技术转移中心主任）、韩树刚（工作单位为国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心）、王强（工作单位为中央军委装备发展部国防知识产权局）、周德东（工作单位为国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心）、殷朝晖（工作单位为国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心）负责案例撰写和统稿工作；王加莹（工作单位为烽火通信科技股份有限公司，中兴通讯股份有限公司原总工程师）、刘斌强（工作单位为北京优赛诺科技有限公司）、吕荣波（工作单位为知识产权出版社有限责任公司）、张洁（工作单位为国家知识产权局专利局初审及流程管理部）、孙建岐（工作单位为中国国际海运集装箱集团股份有限公司）、李晓娟（工作单位为中国科学院计算技术研究所）、范丽芬（工作单位为清控科创控股股份有限公司技术转移部总监）、张佳（工作单位为清控科创控股股份有限公司技术转移部业务专员）、史金彪（工作单位为内蒙古第一机械集团有限公司）、张健东（工作单位为第二军医大学转化医学研究院）、孟祥岳（工作单位为国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心）、李卉（工作单位为国家知识产权局专利复审委员会）负责案例撰写工作；季节（工作单位为横琴国际知识产权交易中心有限公司）负责组织联络及后期统稿工作；赵军（工作单位为360公司）、张乐（工作单位为北京知识产权运营管理有限公司）负责案例点评工作。

本书书名中的专利转移转化实指专利权的转移和技术的转化，便于同行业人员理解，在此进行说明。

最后，感谢国家知识产权教材编委会的各位领导及专家给本书出版提供的宝贵的指导意见。并感谢专利管理司雷筱云司长、专利管理司综合处胡军建处长给本书提供的审稿意见。

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